通过全面的战略文件， 拜登政府强调了反腐败执法的决心

December 13, 2021, 科文顿电子期刊

您需要了解的

• 上周，白宫发布了一项关于在世界各地打击腐败的多维度战略。结合白宫及美国司法部官员近期的其他声明来看，该战略的发布再次彰显定调了拜登政府致力于发现、制止及惩罚国内外腐败行为的明确决心。
• 尽管该计划着重于高度概括的政策目标，而对细节着墨不多，但其预示了当局对反洗钱执法、在打击腐败方面与许多政府及非政府人士加强合作关系以及可能推出的新立法措施的日益关注。
• 在此领域不断出台的公告发出一个无庸置疑的讯息：企业不应因近期企业反腐败审结案件的减少而松懈。相反，企业应当预见美国国内执法机构在境外执法机构的合作下会执着地推进此类案件的执法调查。
• 鉴于可预见审查和执法力度均会加大，企业应当格外关注根据其特定的风险特征和风险领域，投资于并进一步健全其合规体系。不愿这么做的企业在执法行动中将面临更加严格的审查和更加严厉的惩罚。

“美国打击腐败战略”进一步明确反腐败执法是拜登政府工作的重中之重

上周，白宫发布《美国打击腐败战略》（下称“SCC”） 。SCC 明确地传达了下列讯息：美国政府打算在国内外根除腐败的战斗中带头冲锋，并将此视为美国的一项核心国家安全利益。SCC中的具体声明也大同小异。

但SCC最重要的意义在于彰显了本届政府公开将工作重点放在反腐败执法方面的决心，通过解读拜登政府近期发出的其他公告，这一点愈发明显。在过去六个月中，白宫和美国司法部（下称“司法部”）均发布了多份公告和倡议，宣布腐败为执法的重中之重。六月，在这份较为全面的战略文件发布之前，白宫发布了一份先导文件（参见之前一篇客户期刊），该文件将反腐败视为“美国的一项核心国家安全利益”。在接下来的一个月里，美国政府发布了另外两项政策声明，主要关于中美洲的反腐败工作 （分别参见此文及此文）。更近期时，司法部副部长宣布了多项政策变更，这些变更旨在让检察官在白领犯罪执法中能够更好地积极追究企业和个人的责任（参见我们的客户期刊）。随着这些政策声明和倡议的发布，值得注意的是，政府选择再一次强调其严厉打击腐败的努力，这次则是通过一份长达38页的政策文件。

鉴于政府反复发出明确的讯息，在美国运营的企业以及通过美国金融体系运营的企业都应当留心。美国政府打击腐败的行动将配备充分的资源，并得到政府高层的支持。企业应当对业务各方面会接受的更严格审查以及各个机构对腐败行为的严厉执法行动做好准备。因此，目前正是投资（或继续投资）制订健全、有效及可测量的合规体系改良措施的时机，包括通过体系评估对现有体系进行压力测试，以确保其有效性。

SCC进一步确定了每个支柱的几项“战略目标”，以及实现上述目标的“战线”。

虽然这些战略目标及其相关战线比较宽泛（熟知反腐败执法领域的人士对此会很熟悉），但有两个值得注意的主题和动态需要指出，即（1）扩大与国内外政府以及传统意义上比较少见的非政府合作伙伴的协作和协调；及（2）进一步加强反洗钱执法。

SCC还指示联邦部门和机构在美国国家安全委员会的协调下每年向总统报告一次所列战略目标的实现进度。在这些扩大的反腐败活动中负有一定职责的官员当然会将该报告义务视为其必须证明其积极打击腐败决心的一个信号。

执法部门与私人利益相关方之间的合作与协调

在SCC全文中，白宫表示，其希望通过多方全面合作与协调来遏制腐败。SCC呼吁国内同盟，包括联邦政府和州、地方及部落政府各级的办公室参与该计划。SCC还强调与国际伙伴合作的重要性，包括外国政府和国际组织。此计划符合近期关于强调跨部门协作之价值的声明，包括司法部欺诈处上月发表的一项声明，即“[正如]我们越来越多地与外国政府部门进行协作一样，我们也将越来越多地与我们国内的兄弟部门进行协同合作” 。在此之前的十月，司法部刚刚宣布成立了一个联合工作组，该工作组联合了多个联邦政府执法部门及一项关于将一个FBI小组纳入司法部欺诈处的举措。

除了多次声明执法部门与国际组织之间应当在国内和国际层面进行合作与协调之外，SCC还敦促与民间社会组织、媒体（包括调查记者）、及私营部门进行协作，“尤其是在政府合作不切实际的国家” 。具体而言，美国“将寻求让私营部门成为协助打击腐败的成熟合作伙伴”，从而鼓励私营部门主体共享关于最佳实践的信息，合作开发技术解决方案以预防和发现腐败，并推动倡导反腐败改革。虽然以往官员们一直不愿披露其收集线索的手段和方法，但SCC或许提供了一扇窗户，帮助我们了解执法部门过去所依赖的非传统的信息来源。

进一步重点关注反洗钱执法及新型法律工具

除了继续强调与国内外伙伴合作的好处外，SCC特别强调识别和解决金融系统中的漏洞的必要性。其呼吁加强针对公司和个人的反洗钱执法，强调洗钱和非法贩运在犯罪分子“掩饰其非法活动所得”方面所发挥的作用。为了进一步识别洗钱违法行为，SCC提到了“盗贼统治资产追回奖励计划”的创建，该计划允许向提供有助于追回此类资产之信息的个人支付款项。鉴于美国证券交易委员会举报人计划所取得的成功（通过破纪录的奖励得以证明），本计划可能为政府部门带来大量新的线索。

SCC还考虑制定法律，对“贿赂的需求方”——即收受贿赂的一方——进行定罪，这可能会加强6月宣布的两党关于打击外国腐败和盗贼统治的国会核心小组的工作。SCC还呼吁制定新的法律法规，针对的是那些有能力帮助洗钱的人，“包括律师、会计师、信托和公司服务提供商”。在此次对所谓守门人给予关注之前的不久，美国证券交易委员会（“SEC”）执法负责人发表声明表示，将守门人作为“打击不当行为的第一道防线”将“仍然是[SEC]执法部门的一个重要关注点” 。

展望未来，正如我们之前所预计的，这些计划强调了司法部将倚重现有反洗钱执法工具以及潜在的新型工具，来追究FCPA管辖之外的行为。

对于在美国运营或使用美国金融系统的公司而言，SCC的关键要点是显而易见的：现在就在合规方面进行投资，或者冒着风险面对关于不当行为的越来越严格的执法和监管。司法部刑事司的负责人甚至在白宫宣布SCC之前就已经明确表示：“作为一个曾经的合规人员，我在此想对合规领域工作者重申，他们应该理解我的审查将非常严格……我想强调的是，如果您现在积极主动行事，并且妥善地为这些计划配备资源。……您的组织将获得丰厚的回报” 。不遵循这一建议的公司将发现，当他们“进入政府的瞄准范围之内时，将会受到大量监管”。结合司法部最近的一项声明，即取消关于反对设置监察员作为刑事和解之一部分的任何假定（见之前的客户期刊），以及其他积极执法环境的迹象，以前从未有过如此之多的执法相关激励措施，以鼓励积极加强合规的举措。

科文顿的以下律师为本客户期刊的准备提供了协助：Don Ridings、Dan Shallman、Jennifer Saperstein、Adam Studner、Leah Saris、和Josh Roselman。如果您有任何问题，请联系他们或者我们反腐败/FCPA业务团队的其他成员。